安徽时时彩开奖视频直播|安徽时时彩直播开奖
當前位置:首頁>公告新聞>行業要聞
加入收藏打印關閉

證監會依法對6宗案件作出行政處罰

發布時間:2019年03月25日

  近日,廣東證監局依法對廣州亞投違規案作出行政處罰,對廣州亞投給予警告,并處以3萬元罰款,同時對直接負責的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告,并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監局依法對劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案作出行政處罰,對劉嘉慶責令改正,并處以10萬元罰款。山西證監局依法對張建五內幕交易“易成新能”案作出行政處罰,對張建五處以30萬元罰款。吉林證監局依法對馮鐵、管健內幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰,對馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元,并分別處以3倍罰款;依法對東方匯金期貨為其他關聯人提供融資等違法違規案作出行政處罰,對東方匯金期貨責令改正,給予警告,并處以20萬元罰款,對章瑩、王大慶作為直接負責的主管人員給予警告,并分別處以6萬元、5萬元罰款,對李澤侯等3名其他責任人員給予警告,并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。行政處罰決定書詳見相關證監局網站) 

  上述案件中,廣州亞投存在向合格投資者之外的個人募集資金、向不特定對象宣傳推介私募產品等多項違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的行為;劉嘉慶作為基金從業人員從事證券交易未按規定向所屬基金公司事先申報其投資情況;張建五在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡,并利用自己及他人賬戶交易“易成新能”,交易行為明顯異常;馮鐵、管健與內幕信息知情人關系密切,且在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡,并利用個人賬戶交易“雙龍股份”股票,交易行為明顯異常;東方匯金期貨違反中國證監會風險監管指標規定,并為其參股子公司提供融資,違反了《期貨交易管理條例》相關規定。 

  近年來,證監會各派出機構監管執法水平顯著提升,對轄區各類違法案件快速反應、及時查處,有力打擊了各類證券期貨違法行為,有效整肅了區域資本市場秩序,及早消除了一些市場風險隱患,維護了區域市場穩定,切實做到了守土有責。證監會將繼續發揮全系統行政處罰合力,持續嚴懲資本市場違法違規行為,切實保障廣大中小投資者合法權益。 


相關新聞
建議使用 1024×768 分辨率、IE6.0以上版本進行訪問,低版本IE將不能正常瀏覽 版權所有@2001-2006中國期貨業協會 CFA All Rights Reserved
京ICP備05047118號 京公網安備110102001604 北京市西城區金融大街33號通泰大廈C座八層 郵編:100140
安徽时时彩开奖视频直播