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期貨公司高級管理人員資質測試工作指引(修訂)

發布時間:2016年08月02日

第一章 總則 

  第一條 為做好期貨公司高級管理人員資質測試工作,根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本指引。 

  第二條 經中國證監會同意,中國期貨業協會(以下簡稱“協會”)負責組織期貨公司高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”),接受中國證監會的監督與指導。 

  第三條 申請期貨公司董事長、獨立董事、監事會主席和期貨公司經理層人員任職資格的人員須通過測試。 

第二章  參加測試條件及報名程序 

  第四條 參加測試的人員應由公司董事會出具推薦意見。公司通過測試但尚未任職的各類別擬任高管人員超過兩人的,原則上不得再推薦人員參加測試。如確有需要推薦測試的,由公司董事會出具相關說明。 

  第五條 參加測試的人員應符合《辦法》第二章規定的有關任職條件,提前向協會提出測試申請并提交下列申請材料: 

  (一)申請表; 

  (二)與《辦法》第二章規定任職條件相對應的證明材料,包括身份、學歷、學位、工作經歷等證明。工作經歷證明應由曾任職公司或兩位以上業內人士出具。 

  (三)董事會推薦意見; 

  (四)協會規定的其他材料。 

  第六條 公司首席風險官應對參加測試的人員任職條件及相關證明進行審查,并出具審查意見函。審查意見函與參加測試人員的相關申請材料一并提交協會。 

  第七條 高管測試原則上每季度舉辦一期。測試的具體安排由協會通過協會網站提前至少10個工作日通知。 

第三章 測試形式及要求 

  第八條 測試的內容包括: 

  1、期貨法律法規以及其他與期貨公司經營相關的規范性文件; 

  2、期貨公司治理、內部控制基本原則及相關規定; 

  3、期貨公司經營管理及期貨市場實務; 

  4、證監會或協會規定的其他內容。 

  第九條 測試采用計算機考試形式,題型為客觀題,滿分為100分,60分為及格。 

  第十條 連續兩次測試不合格者,自第二次測試結果公布之日起一年內不得申請參加測試。 

  第十一條 測試合格有效期為兩年,自合格名單公布日起計算。 

第四章 測試的組織

  第十二條 協會按照“公開、公平、公正”的原則,建立嚴格、規范的測試工作程序,保證測試順利進行。 

  第十三條 協會按照測試的要求,建立主要由期貨監督管理機構、期貨自律機構、期貨經營機構以及大專院校、社會研究機構的知名學者組成的測試專家組。 

  第十四條 協會按照標準化、規范化的原則,組織命題專家進行測試命題工作。 

  第十五條 測試合格名單由協會在測試結束之日起十個工作日內公布,參加測試的人員可以通過協會網站查詢。未通過測試的人員可由本人查詢成績,查詢成績時應提供本人身份證號碼。 

  第十六條 參加測試的人員對測試成績有異議的,應當在合格名單公布之日起十五日內向協會提出。協會自受理之日起十五個工作日內予以答復。  

第五章 測試紀律 

  第十七條 協會安排監考人員,負責管理考場,維持考場秩序。 

  第十八條 參加測試的人員應在規定的測試時間到指定考場參加測試。測試開始后30分鐘內未進入考場的,視為放棄本次測試,測試成績按零分處理。 

  第十九條 參加測試的人員不得攜帶與測試內容相關的參考材料進入考場,并應將手機等電子通訊設備置于關閉狀態。 

  第二十條 參加測試的人員未按規定填報姓名、身份證號或不按規定要求答卷的,測試成績按零分處理。 

  第二十一條 對參加測試的人員違反考場規則的,監考人員有權對其進行警告并要求改正;警告無效的,監考人員應當場記錄其姓名、身份證號、違規情節,該參加測試人員的測試成績將按零分處理并記入協會誠信信息系統。對于弄虛作假的人員,取消其測試資格并在2年內不接受其測試申請。 

第六章 附則 

  第二十二條 本指引由協會負責解釋。 


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